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私募基金公司什么樣的原因下會被通知公示失聯(lián)(異常)?

日期: 2022-05-23 17:14:40

自從中基協(xié)建立了“失聯(lián)(異常)”私募基金公司公示制度的通知之后,只要是出現(xiàn)失聯(lián)(異常)的,在通知之后五個工作日內(nèi)沒有與協(xié)會聯(lián)系的就會被公示。
 
私募基金公司被通知失聯(lián)(異常)的原因:
 
1. 未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告;
 
2. 未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上(資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺相關(guān)信息更新事宜);
 
3. 未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上(私募基金信息披露備份系統(tǒng)相關(guān)信息披露報告?zhèn)浞菔乱耍?br />  
4. 信息報送異常情形已經(jīng)超過一年且尚未整改;
 
5. 實繳資本低:實繳資本低于注冊資本25%或低于200萬元;
 
6. 注冊地與辦公地不在同一轄區(qū):私募基金管理人的注冊地與辦公地不在同一證監(jiān)會轄區(qū);
 
7. 全職從業(yè)人員少于5人:在協(xié)會從業(yè)人員管理人平臺中注冊的全職員工數(shù)量少于5人;
 
8. 管理人填報信息與工商不一致:例如股東、高管等信息不一致。

私募基金
 
除了以上原因會被公司以外,私募基金公司信息披露情況也會被公示:
 
1. 當(dāng)月月報:應(yīng)披露0條,按時披露0條, 未披露0條;
 
2. 季報:應(yīng)披露0條,按時披露0條, 未披露0條;
 
3. 半年報:應(yīng)披露5條,按時披露0條,未披露5條;
 
4. 年報:應(yīng)披露6條,按時披露0條,未披露6條;
 
5. 投資者查詢賬號開立率:無投資者信息。
 
私募基金公司被列入“失聯(lián)(異常)”名單三個月之內(nèi)未主動與協(xié)會聯(lián)系的,基金業(yè)協(xié)會將按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)、《中國基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實施辦法》(試行)等法規(guī)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,采取后續(xù)的自律措施,將“失聯(lián)(異常)”情況記入相關(guān)機構(gòu)誠信檔案,并報告證監(jiān)會。
 
所以私募基金公司一定要珍惜好不容易成立好的私募基金公司,畢竟成立一家私募基金公司需要通過私募基金備案以及申請私募基金牌照之后才能完成,而且隨著市場越來越規(guī)范,往后成立一家私募基金公司只會越來越難。