在提交
注冊私募基金公司申請材料的時(shí)候,有一項(xiàng)是需要提交公司組織架構(gòu)的材料文件,很多人都不知道私募基金公司組織架構(gòu)都有哪些?作為一個(gè)私募基金公司,需要有一個(gè)完整的人員架構(gòu)。我們以公司型私募基金公司為例詳細(xì)的講解一下公司的組織架構(gòu),合伙型的可以參照相應(yīng)設(shè)置。
從部門職能來分,一般的公司內(nèi)部架構(gòu)如圖所示:
下面我們就具體的對部門的職能進(jìn)行詳細(xì)的說明,順序不代表部門的權(quán)利等級,而且每個(gè)公司的實(shí)際情況可能都會(huì)一些不同,所以僅供參考借鑒。例如在一些人數(shù)不多的公司,可能就不會(huì)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)或者風(fēng)控評審會(huì),只設(shè)置了投資決策委員會(huì),對公司投資管理運(yùn)營以及所受托管理基金的投資業(yè)務(wù)做出獨(dú)立決策。
1.股東會(huì):股東會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),決定公司經(jīng)營、投資方針并決定公司各大重要事項(xiàng)。
2.執(zhí)行董事:執(zhí)行董事職責(zé)包括:聽取投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、總經(jīng)理報(bào)告;決定公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)的設(shè)置;制定公司的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、原則及方法;根據(jù)公司章程等規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)決定公司的自有資金投資事項(xiàng);根據(jù)公司章程對職權(quán)范圍內(nèi)事務(wù)作出決定;執(zhí)行股東會(huì)決議。執(zhí)行董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生,對股東會(huì)負(fù)責(zé)。
3.總經(jīng)理:負(fù)責(zé)公司運(yùn)營發(fā)展的全面工作,主持公司的經(jīng)營管理工作;為公司創(chuàng)造有序、規(guī)范、安全、高效的工作環(huán)境;負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行和實(shí)施;負(fù)責(zé)公司操作系統(tǒng)和客服系統(tǒng)的日常運(yùn)行、管理和維護(hù);聽取投資部、風(fēng)控部、市場部、綜合管理部等職能部門匯報(bào);組織實(shí)施執(zhí)行董亊決議等??偨?jīng)理由執(zhí)行董亊聘任,對執(zhí)行董亊匯報(bào)并負(fù)責(zé)。
4.投資決策委員會(huì):審議決定基金產(chǎn)品發(fā)行,根據(jù)基金合同約定或授權(quán)作出基金投資或退出的決策,授權(quán)投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)行使投資決策委員會(huì)職責(zé),監(jiān)督投資部投資行為。投資決策委員會(huì)由三人組成,分別是公司總經(jīng)理、投資總監(jiān)或其他投資負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)。投資決策委員會(huì)向執(zhí)行董事報(bào)告,對執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。
5.綜合管理部:負(fù)責(zé)公司日常行政亊務(wù),負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)、成本核算、資產(chǎn)的管理工作;負(fù)責(zé)員工工資、稅務(wù)的編制及復(fù)核工作;負(fù)責(zé)員工招聘、培訓(xùn),有效組織公司人力資源和后勤保障,為公司發(fā)展提供各項(xiàng)依據(jù),保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營。綜合管理部經(jīng)理整體負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)、后勤、人力資源管理事宜,并向總經(jīng)理匯報(bào)。財(cái)務(wù)、人事、行政這三項(xiàng)職能也可以分別由三個(gè)部門進(jìn)行分工執(zhí)行。
6.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì):組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度;對風(fēng)控部提交的投資項(xiàng)目或產(chǎn)品募集項(xiàng)目合規(guī)性初審意見進(jìn)行終審,并作為投資決策委員會(huì)決策依據(jù)之一;授權(quán)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)履行項(xiàng)目合規(guī)性終審義務(wù);監(jiān)督和評估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況,確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由三人組成,分別是總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)或合規(guī)法務(wù)負(fù)責(zé)人等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)向執(zhí)行董事報(bào)告,對執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。
7.風(fēng)控部:公司內(nèi)部與職的風(fēng)險(xiǎn)控制部門。其職責(zé)包括:獨(dú)立于投資部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價(jià)等工作,對投資部提交的投資項(xiàng)目進(jìn)行初審;制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議,確保合同的規(guī)范性和合法性;跟蹤基金和投資項(xiàng)目的實(shí)施情況,及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險(xiǎn)提示;在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向總經(jīng)理及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)與項(xiàng)報(bào)告。風(fēng)控部設(shè)風(fēng)控總監(jiān)、風(fēng)控專員等崗位。風(fēng)控總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)控部工作,并有權(quán)在風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性終審。
8.投資部:公司內(nèi)設(shè)的專門投資管理部門,由投資部經(jīng)理負(fù)責(zé),向總經(jīng)理報(bào)告,對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。投資部進(jìn)行投資管理的內(nèi)容包括:對篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷,對投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策,對投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議,負(fù)責(zé)投資、投后管理、退出過程中具體事務(wù)的管理,并負(fù)有識別、評估投資退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé);負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。投資部設(shè)投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理等崗位。投資部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對投資經(jīng)理的基金產(chǎn)品發(fā)行、投資事宜進(jìn)行初審、并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)終審,在經(jīng)過投資決策委員會(huì)決策后負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督投資經(jīng)理實(shí)施;投資部負(fù)責(zé)人有權(quán)在自身的權(quán)限范圍內(nèi)決定公司基金產(chǎn)品發(fā)行、投資事宜(如投資決策委員會(huì)授權(quán))。
9.市場部:公司內(nèi)部的資金募集部門,在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開展工作,向總經(jīng)理報(bào)告,對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。其職責(zé)包括:銷售募集機(jī)構(gòu)遴選工作,規(guī)范產(chǎn)品銷售募集機(jī)構(gòu)的評價(jià)流程,建立種類齊全、多層次和高效的產(chǎn)品銷售募集機(jī)構(gòu)體系;私募基金的推介、銷售;合格投資者的審查與確認(rèn)。市場部設(shè)總監(jiān)、銷售經(jīng)理崗位。市場部經(jīng)理整體負(fù)責(zé)公司募集資金、投資者關(guān)系維護(hù)事宜。
注冊私募基金公司的組織結(jié)構(gòu)看起來雖然負(fù)責(zé),但是每一個(gè)崗位都有它的職能所在,特別是大的私募基金公司,組織架構(gòu)更加的多,申請部門需要這份組織架構(gòu)資料文件,也是為了參考這家私募基金公司是否有足夠的部門和人員來經(jīng)營這家公司。