QFLP是外資到我國(guó)進(jìn)行私募基金投資的唯一途徑,是指境外機(jī)構(gòu)投資者在通過資格審批和其外匯資金的監(jiān)管程序后,將境外資本兌換為人民幣資金,投資于國(guó)內(nèi)的PE私募股權(quán)投資。但是QFLP基金也不是所有的范圍都能投資,每一個(gè)城市對(duì)QFLP外資私募基金的投資范圍都不一樣,下面就來看看全國(guó)各地
QFLP外資私募基金的投資范圍。
QFLP外資私募基金投資范圍:
上海、青島、貴州、蘇州:
1.以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資,具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及規(guī)定允許的其他方式;
2.為所投資企業(yè)提供管理咨詢;
3.經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù);
北京:
1.非上市公司股權(quán);
2.上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股(含定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等),可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、債轉(zhuǎn)股和可轉(zhuǎn)債,可作為上市公司原股東參與配股;
3.夾層投資、私募債、不良資產(chǎn);
4.參與投資境內(nèi)私募投資基金;
5.規(guī)定允許的其他業(yè)務(wù)。
深圳:
1.投資非上市公司股權(quán);
2.作為上市公司原股東參與配股;
3.為所投資企業(yè)提供管理咨詢;
4.投注上市公司非公開發(fā)行的交易的普通股,包括定向發(fā)行新股、大宗交易、轉(zhuǎn)讓協(xié)議等;
5.可以與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)投基金;
6.證監(jiān)會(huì)或中基協(xié)允許的其他業(yè)務(wù)。
珠海:
1.未上市企業(yè)股權(quán);
2.作為上市公司原始股東參與配股;
3.經(jīng)監(jiān)管部門或登記備案部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù);
4.上市公司非公開發(fā)行的交易的股票、可轉(zhuǎn)債、債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類基金份額;
福建平潭:
1.依法從事對(duì)非公開交易的企業(yè)股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù);
2.投資咨詢;
3.對(duì)第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的投資;
4.在規(guī)定許可的范圍內(nèi),運(yùn)用本基金資產(chǎn)對(duì)未上市企業(yè)或股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資;
廣西:
1.以普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等規(guī)定允許的方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資;
2.投資于優(yōu)質(zhì)可轉(zhuǎn)債(含區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等);
3.按規(guī)定開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù);
4.通過定向增發(fā)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、配股等方式或渠道投資于上市公司非公開發(fā)行或交易的股票;
5.通過市場(chǎng)化債股等形式投資不良資產(chǎn);
6.投資于私募股權(quán)投資基金二級(jí)市場(chǎng),以及其他。
雄安新區(qū):
1.可作為上市原股東參與配股;
2.為所投資企業(yè)提供管理咨詢;
3.證監(jiān)允許的其他相關(guān)業(yè)務(wù);
4.涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。不得從事其他法律不允許的事項(xiàng);
5.投資境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行或交易的股票、可轉(zhuǎn)債、市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類基金份額等。
從投資范圍來看,非上市企業(yè)的股權(quán)投資是QFLP基金投資范圍的題中要義,各地區(qū)的差別在于是否可以參與上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股、優(yōu)先股、債轉(zhuǎn)股和可轉(zhuǎn)債以及是否可以參與夾層投資、私募債和不良資產(chǎn),目前北京、深圳、珠海、廣西等明確QFLP基金的投資范圍包括上述部分。其中,北京和廣西的投資范圍最廣,明確可以參與不良資產(chǎn)。