在目前的新規(guī)要求下,
私募基金管理人不能再存在多類經(jīng)營異常情形,不然將會被中基協(xié)視為情節(jié)嚴(yán)重,會被從嚴(yán)處理。私募基金管理人要加強(qiáng)對自己經(jīng)營異常的重視,提高自己的專業(yè)水平已經(jīng)風(fēng)控把控的能力。
下面是對私募基金管理人存在多類經(jīng)營異常情形:
私募基金管理人經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)涉及出具專項(xiàng)法律意見書的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《公告》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范異常經(jīng)營專項(xiàng)法律意見書出具行為的通知》(中基協(xié)字〔2020〕27號)相關(guān)要求,委托律師事務(wù)所對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行查驗(yàn),并在3個(gè)月內(nèi)就其是否持續(xù)符合登記備案要求提交專項(xiàng)法律意見書。私募基金管理人在收到出具專項(xiàng)法律意見書通知之日起3個(gè)月內(nèi)主動注銷的,協(xié)會將中止相關(guān)程序,私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員及其他從業(yè)人員不被記入誠信檔案,且不影響后續(xù)在私募基金行業(yè)任職。其中,第(四)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu),即無在管私募基金的其他類私募基金管理人(不含QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu))主動注銷的,可按照現(xiàn)行私募基金管理人登記要求另行申請私募證券投資基金管理人或私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記。
私募基金管理人未能在收到出具專項(xiàng)法律意見書通知之日起3個(gè)月內(nèi)提交符合要求的專項(xiàng)法律意見書的,或?qū)m?xiàng)法律意見書不符合要求被協(xié)會不予接受后仍未能在期限屆滿前提交符合要求的專項(xiàng)法律意見書的,以及在收到協(xié)會要求其限期補(bǔ)充出具專項(xiàng)法律意見書的通知后未能按期提交補(bǔ)充專項(xiàng)法律意見書的,協(xié)會將按照《公告》相關(guān)要求注銷該私募基金管理人登記。
私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人對私募基金的職責(zé)不因協(xié)會依照法律法規(guī)和自律規(guī)則執(zhí)行注銷管理人登記等自律措施而免除。已注銷管理人和相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金法》、協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則和基金合同的約定,妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn),依法保障投資者的合法利益。
現(xiàn)在中基協(xié)加強(qiáng)對
私募基金管理人的諸多新規(guī),是希望私募基金管理人能履行自己的職責(zé),提高對投資者合法權(quán)益,如果私募基金管理人有出現(xiàn)異常狀態(tài),盡可能去處理和解除,自己無法解決的話,也可以委托專業(yè)的平臺公司幫您處理。