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關(guān)于新規(guī)對加強對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施

日期: 2022-02-14 17:38:26

在關(guān)于中基協(xié)字〔2022〕37號發(fā)的新規(guī)文件中,中基協(xié)重點強調(diào)了對加強對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施,為了提高私募基金管理人的自律性和責(zé)任感,也為了更多的投資者能得到該有的權(quán)益和有效的投資保障,確保投資的私募基金產(chǎn)品的安全性以及提高風(fēng)險把控。

私募基金管理人
 
 
下面就來看看關(guān)于新規(guī)對加強對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施:
 
1.經(jīng)營異常機構(gòu),要按《公告》及相關(guān)規(guī)定處理。
 
2.根據(jù)證監(jiān)會《若干規(guī)定》,相關(guān)私募基金管理人已不得新增展業(yè),協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。
 
3.中基協(xié)將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人在AMBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財務(wù)報告時需同時上傳經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的鑒證意見函(鑒證意見函模板詳見附件1)。自本通知發(fā)布之日起,針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個月過渡期,若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未完成整改,協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。
 
4.鑒于其長期消極應(yīng)對協(xié)會自律規(guī)則,展業(yè)狀態(tài)不明,協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時,亦應(yīng)同時提交經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的經(jīng)審計無保留意見的歷年未提交年度財務(wù)報告。
 
5.根據(jù)協(xié)會于2018年3月27日發(fā)布的《關(guān)于進一步加強私募基金行業(yè)自律管理的決定》,若金融監(jiān)管部門、司法機關(guān)、其他行政機關(guān)認(rèn)定其不能持續(xù)符合登記備案條件,協(xié)會將根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果注銷該私募基金管理人登記;若相關(guān)部門認(rèn)定其為經(jīng)營異常機構(gòu),且建議協(xié)會采取自律措施的,協(xié)會將要求私募基金管理人出具專項法律意見書。私募基金管理人提交專項法律意見書時應(yīng)同時附上上述部門出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營異常事項已整改的無異議函。
 
6.協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時,應(yīng)完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案。其中,此類私募基金管理人在收到出具專項法律意見書通知后申請備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管,且需在AMBERS系統(tǒng)同時上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點完成盡職調(diào)查的書面說明文件(托管人相關(guān)盡職調(diào)查審核要點詳見附件2)。此外,該私募基金風(fēng)險揭示書中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過12個月無在管私募基金的相關(guān)運營情況說明并由投資者簽字確認(rèn)。自本通知發(fā)布之日起,針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個月過渡期,若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案,協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。
 
以上就是關(guān)于新規(guī)對加強對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施內(nèi)容,具體還需要以中基協(xié)發(fā)布的規(guī)定為準(zhǔn),如果私募基金管理人有出現(xiàn)異常情形,導(dǎo)致私募基金產(chǎn)品無法發(fā)行,可以找我們舒心企服解決,我們有專業(yè)的團隊解決私募基金異常,辦理私募基金備案,注冊私募基金等。