企業(yè)在進(jìn)行海外投資之前，第一件事需要做的就是辦理ODI備案，境內(nèi)主體要獲得海外投資資格需要到發(fā)改委、商務(wù)部以及銀行部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。從現(xiàn)有的規(guī)章條例中可以看出，我國(guó)是以“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的管理模式，只要不是涉及到敏感行業(yè)和國(guó)家地區(qū)，都是以備案為主，如果是涉及到敏感行業(yè)和國(guó)家地區(qū)，有關(guān)部門(mén)會(huì)進(jìn)行綜合性的審批判斷進(jìn)行核準(zhǔn)，核準(zhǔn)合格之后才能進(jìn)行海外投資。

 

1.發(fā)改委（發(fā)展和改革委員會(huì)）

 

發(fā)改委部門(mén)主要是對(duì)海外投資項(xiàng)目本身進(jìn)行審核，比如該項(xiàng)目的規(guī)模、真實(shí)性、風(fēng)險(xiǎn)程度等，對(duì)于海外投資主體為武器裝備的研制生產(chǎn)維修、新技術(shù)新資源的開(kāi)發(fā)、跨境水資源開(kāi)發(fā)、媒體新聞等行業(yè)以及根據(jù)我國(guó)加入的國(guó)際條約和協(xié)定或者聯(lián)合國(guó)規(guī)定，需要對(duì)該國(guó)或地區(qū)投資進(jìn)行限制的，會(huì)被視為限制投資，但不等于禁止投資，需要發(fā)改委核準(zhǔn)之后才能進(jìn)行備案。

 

發(fā)改委海外投資備案辦理所需要準(zhǔn)備的資料有：境內(nèi)投資人主體的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、董事會(huì)決議或者出資決議、最新一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告（我們舒心企服可以出具）、自有資金以及資金來(lái)源證明、境外投資真實(shí)性承諾書(shū)和投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)的意向書(shū)或框架協(xié)議等法律文書(shū)等相關(guān)文件。準(zhǔn)備齊全這些資料之后提交給發(fā)改委即可。

 

2.商務(wù)部

 

商務(wù)部主要是對(duì)企業(yè)海外投資項(xiàng)目的外部環(huán)境進(jìn)行審核，例如是不是我國(guó)限制進(jìn)出口的產(chǎn)品技術(shù)行業(yè)，是否會(huì)影響一國(guó)以上的利益，有沒(méi)有與我國(guó)有外交關(guān)系，是否受聯(lián)合國(guó)或其他國(guó)際條約制裁等，商務(wù)部相對(duì)于發(fā)改委，更注重企業(yè)海外投資的外部環(huán)境，而發(fā)改委比較注重項(xiàng)目的本身。

 

商務(wù)部海外投資備案辦理所需要準(zhǔn)備的資料有：一份根據(jù)要求填好的《境外投資申請(qǐng)表》（里面要有說(shuō)明海外企業(yè)信息、投資路徑、資金結(jié)構(gòu)、投資規(guī)模、項(xiàng)目情況等）、境內(nèi)出資人經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、前期工作落實(shí)情況說(shuō)明（里面要有第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)、資金來(lái)源情況說(shuō)明、投資環(huán)境分析、可行性研究報(bào)告等）、海外投資目的公司的章程、合同、協(xié)議、董事會(huì)決議書(shū)或出資決議書(shū)、之后就是海外投資真實(shí)性承諾書(shū)等文件。

 

3.銀行部門(mén)及外管局

 

作為ODI備案最后一環(huán)的銀行部門(mén)以及外管局，主要就是涉及到投資資金的出境問(wèn)題，境內(nèi)投資主體要如果需要記性海外投資，那就必須要把資金匯出境外，才能完成投資行為，銀行部門(mén)以及外管局主要工作就是對(duì)海外接收款項(xiàng)的商業(yè)實(shí)體進(jìn)行登記和備案，這里不是審核，只是向銀行部門(mén)備案登記，但是要到這最后一步，就需要前面的發(fā)改委和商務(wù)部許可，銀行部門(mén)才會(huì)愿意辦理。

 

銀行部門(mén)及外管局海外投資備案辦理所需要準(zhǔn)備的資料有：需要《境外直接投資外匯的能級(jí)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一份、境內(nèi)投資主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司章程等材料、外匯資金來(lái)源情況說(shuō)明、商務(wù)部發(fā)放的《境外企業(yè)投資證書(shū)》等文件，在資金大約500美元或者其他特殊其情況下，外管局會(huì)對(duì)境內(nèi)投資人進(jìn)行約談，確認(rèn)投資資金來(lái)源及境外項(xiàng)目的真實(shí)性。

 

 

發(fā)改委：
 

商務(wù)部：
 

 

 

這里需要注意的是，海外投資備案也就是ODI備案登記核準(zhǔn)工作，特別是海外投資項(xiàng)目的性質(zhì)，除了需要遵守發(fā)改委和商務(wù)部的文件規(guī)定來(lái)辦理提交資料之外，還需要遵循國(guó)務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)性意見(jiàn)，并將國(guó)務(wù)院給出的敏感行業(yè)納入其審核工作范疇，例如娛樂(lè)行業(yè)、金融行業(yè)、房地產(chǎn)、體育俱樂(lè)部等以及無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的基金都是敏感行業(yè)。

 

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