伴隨私募行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境的改變，各種風(fēng)險(xiǎn)因素造成的問(wèn)題慢慢呈現(xiàn)，比如以囤殼為目的虛置私募基金管理人、股權(quán)代持導(dǎo)致對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)缺少管控、一些產(chǎn)品先辦理備案再募集等等這些。
在新的管控背景下，擬辦理備案的私募機(jī)構(gòu)在登記辦理備案流程中有什么常見(jiàn)注意事項(xiàng)呢？筆者將從兩大層面著手做好整理。
一，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)自查是不是具有“不予以辦理登記”的狀況
按照基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募基金登記辦理備案有關(guān)問(wèn)題解答（十四）》（下稱“《解答十四》”）、《登記注意事項(xiàng)2018》的要求，私募機(jī)構(gòu)具有下列狀況的，協(xié)會(huì)將不予以辦理登記：且自該機(jī)構(gòu)不予以登記生效日一年內(nèi)不接受辦理其高管人員出任
私募基金管理人高管人員、做為私募基金管理人的出資人或?qū)嶋H控制人：
1.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)登記前違反規(guī)定發(fā)售私募基金，且具有公開宣傳推廣、向非合格投資者募資行為的；
2.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出示，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及其他第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等串謀出示偽造登記信息或資料；出示的登記信息或資料具有虛假性陳述、重大疏忽的；
3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵出資人、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)本身以前擔(dān)任過(guò)或現(xiàn)階段仍兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額貸款、P2P/P2B、項(xiàng)目眾籌、保理、擔(dān)保、房產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)發(fā)生沖突業(yè)務(wù)的；
4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被納入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違規(guī)失信企業(yè)名單的；
二，登記辦理備案項(xiàng)目流程中應(yīng)防止出現(xiàn)“中斷辦理狀況”
按照基金業(yè)協(xié)會(huì)《登記注意事項(xiàng)2018》的要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列兩項(xiàng)及以上狀況的，協(xié)會(huì)將中斷辦理這種機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記申請(qǐng)6個(gè)月：
1.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱不突顯私募基金管理主營(yíng)業(yè)務(wù)，與著名機(jī)構(gòu)重名或名稱相仿的，名稱含有“集團(tuán)”、“金控”等具有誘導(dǎo)投資者字眼的；
2.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)地不穩(wěn)定或是不獨(dú)立的；
3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)計(jì)劃不具有可行性的；
4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不滿足專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求，背離私募基金主營(yíng)業(yè)務(wù)的；
5.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有大筆金額未清償負(fù)債，或負(fù)債超出資產(chǎn)凈值50%的；
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